美高梅娱乐场网站中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法

发布时间:2019-03-14  栏目:美高梅律法  评论:0 Comments

发文单位:中国证券监督管理委员会

发文单位:中国证券监督管理委员会

文  号:证监会公告[2017]1号

文  号:中国证券监督管理委员会令第16号

发布日期:2017-1-14

发布日期:2003-12-5

执行日期:2017-1-14

执行日期:2003-12-5

现公布《关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定(2017年修订)》和《关于加强发审委委员履职回避管理的规定(2017年修订)》,自公布之日起施行。原《关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定》和《关于加强发审委委员履职回避管理的规定》(证监会公告〔2015〕28号)同时废止。

生效日期:1900-1-1

中国证监会

  第一章 总则

2017年1月14日

  第二章 发审委的组成

附件1:关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定(2017年修订)

  第三章 发审委的职责

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201701/P020170120536556417251.pdf

  第四章 发审委工作程序

附件2:关于加强发审委委员履职回避管理的规定(2017年修订)

  第五章 对发审委审核工作的监督

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201701/P020170120536556738442.pdf

  第六章 附则

关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定

  2003年7月17日中国证券监督管理委员会第36次主席办公会议审议通过,并于2003年11月24日经国务院批准,现予公布,自公布之日起施行。

(2017年修订)

  经国务院批准,1999年8月19日国务院批准、1999年9月16日中国证券监督管理委员会发布的《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》同时废止。

为保障发行审核工作的公平、公正,进一步加强履职回
避管理,根据《关于进一步规范发行审核权力运行的若干意
见》(证监会公告[2015]27号),对参与发行审核工作的人员
(以下统称审核工作人员)履职回避作出以下规定:

  二00三年十二月五日

一、审核工作人员应当严格遵守《公务员法》《公务员回避规定(试行)》《中国证监会工作人员任职回避和公务回避规定(试行)》和《中国证监会工作人员行为准则》等定中有关任职和公务回避的要求。

  第一章 总则

二、审核工作人员与首发申请企业之间存在下列情形之一的,应当回避:

  第一条 为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则,提高股票发行审核工作的质量和透明度,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,制定本办法。

(一)审核工作人员亲属中涉及配偶、父母、子女及其配偶在首发申请人任职;审核工作人员亲属中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母担任首发申请人的董事(含独立董事)、监事、中层及以上领导职务。

  第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)设立股票发行审核委员会(以下简称发审委),依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律行政法规和中国证监会的规定,对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核。

(二)审核工作人员亲属直接或者通过其控制的经营单位间接持有首发申请企业股票。

  发审委以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见。

(三)其他可能影响审核工作人员公正履行职责的情形。

  中国证监会在发审委审核意见的基础上,依照法定条件核准股票发行申请。

三、审核工作人员与再融资申请企业之间存在下列情形之一的,应当回避:

  第三条 发审委通过发审委工作会议(以下简称发审委会议)履行职责。

(一)审核工作人员亲属中涉及配偶、父母、子女及其配偶在再融资申请人任职;审核工作人员亲属中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母担任再融资申请人的董事(含独立董事)、监事、中层及以上领导职务。

  第四条 中国证监会负责对发审委事务的日常管理以及对发审委委员的考核和监督。

(二)审核工作人员亲属是再融资申请企业的控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东。

  第五条 股票发行核准程序应当公开,依法接受监督。

(三)其他可能影响审核工作人员公正履行职责的情形。

  第二章 发审委的组成

四、审核工作人员与中介机构之间存在下列情形之一的,在参与该中介机构为之提供服务的企业审核工作时应当回避:

  第六条 发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐,由中国证监会聘任。

(一)审核工作人员亲属中涉及配偶、父母、子女及其配偶在该中介机构任职;审核工作人员亲属中涉及兄弟姐妹及
其配偶、配偶的父母担任该中介机构的董事长、主要合伙人、中层及以上领导职务。

  发审委委员为25名,部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名,中国证监会以外的人员20名。

(二)审核工作人员亲属中涉及配偶、父母、子女及其配偶在保荐机构任职;审核工作人员亲属中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母在保荐机构担任保荐业务负责人、在发行保荐部门任职或者从事与发行保荐业务相关工作,以及在该保荐机构担任中层及以上领导职务;审核工作人员亲属是企业申报材料的签字人员或者该项目的经办人。

  发审委设会议召集人5名。

(三)其他可能影响审核工作人员公正履行职责的情形。

  第七条 发审委委员每届任期一年,可以连任,但连续任期最长不超过3届。

五、本人认为可能存在利益冲突情形的,可以申请并经批准后回避。

  第八条 发审委委员应当符合下列条件:

六、审核工作人员履职回避按以下程序操作:

  (一)坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守国家法律、行政法规和规章;

申报材料分发后,审核工作人员应当及时填写《发行部审核工作人员履职回避情况表》,发现存在需回避情形的,应当在情况表中说明具体情况,由审核处室负责人重新指定其他审核工作人员审核。

  (二)熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章;

反馈会前,审核处室负责人应当及时填写《发行部审核工作人员履职回避情况表》,发现存在需回避情形的,应当在情况表中说明具体情况,由分管部门领导指定处室其他人员参加反馈会和初审会。

  (三)精通所从事行业的专业知识,在所从事的领域内有较高声誉;

初审会前,分管副主任应当及时填写《发行部审核工作人员履职回避情况表》,发现存在需回避情形的,由部门主要负责人指定其他部门领导参会。

  (四)没有违法、违纪记录;

《发行部审核工作人员履职回避情况表》作为初审报告的附件一并存档备查。

  (五)中国证监会认为需要符合的其它条件。

七、发行部每三个月组织一次公务回避情况内部自查,并根据自查情况进行整改。

  第九条 发审委委员有下列情形之一的,中国证监会应当予以解聘:

八、发行审核工作人员出现需报告的回避事项的,应当及时主动汇报。审核工作人员存在应当回避而未提出回避的,属于违反《中国证监会工作人员行为准则》的行为,发行部启动问责机制,依照人事管理权限和有关规定依法追究责任。

  (一)违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的;

九、本规定所称亲属,是指审核工作人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。

  (二)未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的;

本规定自公布之日起施行。原《关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定》同时废止。

  (三)本人提出辞职申请的;

关于加强发审委委员履职回避管理的规定

  (四)2次以上无故不出席发审委会议的;

(2017年修订)

  (五)经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。

为保障发行审核工作的公平、公正,进一步加强履职回避管理,根据《中国证监会发行审核委员会办法》(以下简称《发审委办法》)和《关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见》(证监会公告[2015]27号)等规定,对发审委委员履职回避作出以下规定:

  发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后,中国证监会应及时选聘新的发审委委员。

美高梅娱乐场网站,一、发审委委员在参与发行审核工作时,应当严格遵守《发审委办法》中有关履职回避的基本要求。有下列情形之一的,应当回避:

  第三章 发审委的职责

(一)发审委委员或者其亲属涉及配偶、父母、子女及其配偶在发行人任职;发审委委员亲属中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母担任发行人的董事(含独立董事)、监事、中层及以上领导职务。

  第十条 发审委的职责是:根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定,审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件;审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书;审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告;依法对股票发行申请提出审核意见。

(二)发审委委员或者其亲属涉及配偶、父母、子女及其配偶在保荐机构任职;发审委委员亲属中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母在保荐机构担任负责保荐业务的负责人、在发行保荐部门任职或从事与发行保荐业务相关工作,以及在该保荐机构担任中层及以上领导职务;发审委委员亲属是企业申报材料的签字人员或者该项目的经办人。

  第十一条 发审委委员以个人身份出席发审委会议,依法履行职责,独立发表审核意见并行使表决权。

(三)发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责。

  第十二条 发审委委员可以通过中国证监会有关职能部门调阅履行职责所必需的与发行人有关的资料。

(四)发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责。

  第十三条 发审委委员应当遵守下列规定:

(五)发审委委员或者其亲属担任董事、监事或者其他高级管理人员的公司,与发行人或者保荐人有行业竞争关系,经认定可能影响其公正履行职责。

  (一)按要求出席发审委会议,并在审核工作中勤勉尽职;

(六)发审委工作会议召开前,发审委委员与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责。

  (二)保守国家秘密和发行人的商业秘密;

(七)中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。

  (三)不得泄露发审委会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况;

本款所称亲属,是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。

  (四)不得利用发审委委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息,为本人或者他人直接或者间接谋取利益;

二、发审委委员因其所在单位的业务可能影响其公正履职,存在下列情形之一的,应当回避:

  (五)不得私下与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行接触,不得接受发行人及相关单位或者个人提供的资金、物品及其他利益;

(一)来自会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等中介机构的发审委委员,其所在单位有人担任发行人独立董事或者发行人保荐机构内核成员;律师委员所在事务所担任发行人主承销商律师。

  (六)不得有与其他发审委委员串通表决或者诱导其他发审委委员表决的行为;

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