转发北京市人民政府法制办公室关于印发北京市行政处罚案卷标准的通知

发布时间:2019-04-06  栏目:美高梅律法  评论:0 Comments

第十四条
主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关应当对评查组初评意见进行复核,形成专利行政执法案卷评查结果。

  3 术语

制作

  9.3.4.2 物品处理意见;

(一)专利行政执法过程中的执法文书是否完整齐备、使用是否规范正确;

  9.5.2.2 听证主持人的姓名;

评查项目

  11.1.5 行政机关印章;

评查内容和要求

  9.1.1.2 询问人和记录人姓名;

15

  13.7
卷内目录和备考表填写规范,案卷装订无金属物,并符合档案法的其他要求。

1.法律文书格式正确,形式规范。

  9.5.2.1 举行听证的时间、地点;

1.对违法行为的事实认定错误或者主要事实不清的,不合格。

  基本标准

2.文书中引用的法律、法规、规章名称应使用全称,引用依据条、款、项内容准确、完整。

  7.1
在实施阶段上应按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤实施行政处罚;

3.引用法律、法规依据未具体明确到条、款、项的扣2分;条、款、项指称错误的扣5分;引用依据内容不准确的扣5分,不完整的,扣2分。

  7.4.1
作出行政处罚决定前必须由两名以上的执法人员进行调查取证,并出示执法证件;

2.证据认定错误,导致对当事人身份或者事实认定错误的,不合格。

  4.2 被处罚主体认定准确:

  1. 案件处理中未依法告知当事人依法享有的权利和期限的,扣2分。

  2. 未按程序制作专利行政执法审理笔录的,扣2分。

  9.3.2 物品清单(同本标准9.2.8)

(八)是否存在导致行政执法行为无效的其他情形。

  4.1.4.1 对外使用的文书必须使用行政机关的印章;

1.法律文书格式正确,形式规范。

  13.6
卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码,正页在右上角、反页在左上角编写。

3.
现场检查、调查询问等笔录内容有改动,未经被检查或询问的当事人签字或捺指印确认的,发现一处扣1分。

  总 则

1.收到举报或在执法检查中发现涉嫌违法行为后,没有在法定期限内立案的,扣2分。

  7 程序合法:

4.指派不具备执法资格的人员承办案件的,不合格。

  立卷归档标准

4.与案件事实有关的证据材料不符合形式要件,包括:现场检查(勘验)笔录、抽样取证物品清单、涉案物品清单、现场照片、调查(询问)笔录、执法文书的送达回证以及当事人身份证明、营业执照、许可证等证据材料,应有当事人签字确认的记录和执法人员的签名;当事人拒绝签字的,执法人员应当注明拒签的理由,有见证人的应由见证人签字等的,扣1-4分。

  5.1
主要法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实;

1.证据合法、有效,足以证明行为的事实、性质、情节及后果。

  9.5.4.3 当事人对案件涉及的事实、证据、依据陈述、申辩的内容;

3.
现场检查、调查询问等笔录内容有改动,未经被检查或询问的当事人签字或捺指印确认的,发现一处扣1分。

  三、年内贯彻国家税务总局税收执法检查工作安排时,将把对行政处罚案卷的检查作为一项内容。希望各单位按照《处罚案卷标准》的要求进行文书归档和案卷制作,以确保处罚案卷的合法性。

1.没有在法定期限内结案的,扣4分。

  9.5.5 听证报告:

3.被控侵权人的违法行为不在法定追诉时效内,扣5分。

  12.1.3 执行情况;

1.作出处理决定书所依据的证据未达到合法有效,证据之间不能相互印证、形成证据链的,扣4分。

  9.3.1.3 登记保存物品的名称及数量、规格;

  1. 卷内书写文书有用铅笔、圆珠笔或红墨水笔书写的,发现一处扣1分。

  2. 卷内文书应当有执法人员签名而未签名的,发现一处扣1分。

  3. 对外使用的一般执法文书未加盖行政执法机关印章的,扣2分。

  4. 对外使用的一般法律文书没有标明日期或标错日期的,扣2分。

  5. 案卷装订不符合要求的扣4分。

  6.2
主要法律文书中,法律、法规、规章的名称应使用全称,并准确引用到条、款、项、目;

行政执法程序

  9.5.5.4 主持人的意见和建议。

4.对先行登记保存证据没有制作笔录和清单的,扣2分;未在7日内作出处理的,扣1分。

  4.1.3 实施的行政处罚符合法定权限;

4.指派不具备执法资格的人员承办案件的,扣10分。

  10.4.6 行政机关对当事人改正情况的复查记录。

(二)案卷内容和装订质量是否合格,归档是否规范、正确。

  10.1.1 案由:

发文单位:国家知识产权局

  9.3.1.1 当事人的名称(姓名);

第二章 评查范围及标准

  9.1.1.6
询问笔录记录的被询问人回答的问题,有修改的,应由被询问人在修改处压指印;

附表1:

  13.1
行政处罚案件实行一案一卷制度,一卷一号。涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件,可以实行一案二卷,即正卷和副卷。

1.立案应符合法定时限要求。

  11.1.1 送达文书的名称;

2.
调解笔录。调解笔录没有时间、地点,未记载参加人员的基本情况,未按规定要求制作,没有当事人审核后的签名或盖章和日期的,酌情扣1-4分。

  9.2.4 取证的时间、地点;

第十九条
专利行政执法案卷评查结果应当作为年度专利行政执法绩效考核的重要内容。

  12.1.3 承办人建议结案的意见、签名及年、月、日;

案卷文书制作标准部分

  12.1.1 案由;

第十五条
进行专利行政执法案卷评查时,应当遵守相关保密法律法规的规定,不得泄漏国家秘密、商业秘密和个人隐私。

  6.1 行政机关作出行政处罚的依据必须是现行有效的法律、法规、规章;

附表3:

  6.4 行政处罚的种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

第二条
本办法所称专利行政执法案卷评查(以下简称“案卷评查”),是指上级专利行政管理机关通过对下级专利行政管理机关的专利行政执法案卷实施的检查,对其行政执法行为的合法性、合理性及文书的规范性等进行评价,并对发现的问题进行督促整改的行为。

  四、各单位在执行《处罚案卷标准》时有什么问题和建议,请及时向市局反映。

3.未经依法委托的组织或虽经依法委托但超越了委托的范围从事行政处罚活动的,不合格。

  11.1.3 送达的时间、地点;

美高梅娱乐场网站,案卷

  3.9
行政处罚程序:是指法律规定的行政机关实施行政处罚过程中,必须遵守的行为方式、阶段及时间顺序的各种规范。

6.案件立案应当有立案审批表,没有审批表或者没有签署审批意见的,扣5分。

  9.3.4 物品处理通知书:

1.适用法律、法规和规章依据错误或无法律、法规依据的,不合格。

  9.5.5.3
当事人针对行政机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和证据,及从轻、减轻或不予行政处罚的要求;

标准

  9.3.1.4 登记保存物品的方式、期限和地点;

1.证据不足,不能证明当事人有违法事实而作出错误决定的,不合格。

  2
标准依据。本标准依据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国档案法》,以及市政府的有关规定制定。

2.行政机关或授权组织超越法定职权进行行政调解的,不合格。

  9.5
听证文书。包括听证告知书、听证通知书、听证公告、听证记录、听证报告等。

第十二条
评查组应从专利行政执法案件质量评查标准、专利行政执法文书材料立卷规范标准两方面进行评查,形成书面初评意见,并由评查人签名。初评意见包括被评查案卷等次和存在的主要问题。

  10.3.1
当事人的基本情况。当事人是公民的,要记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职务等情况;当事人是法人或其他组织的,要记载其名称、地址、法定代表人或负责人姓名、职务;

(六)是否存在超越职权和滥用职权的情况;

  8.1 立案审批文书:

被评查单位与评查组对被评查案卷的等次和存在主要问题有较大争议的,应当重点复核。重点复核时可以组织专家论证,并邀请被评查单位参加。

  7.4 在行为方式上必须符合法定要求:

7.案卷装订不符合要求的扣2分。

  9.3.1 先行登记保存证据通知书:

第四章 评查结果

  9.5.4 听证笔录:

(一)执法主体是否合法,即执法主体是否具有专利行政执法的法定权限;

  3.3公民:是指自然人、个体工商户、农村承包经营户、个人合伙。

5.结案应符合法定时限要求,制作结案报告。

  10.3.2 违反法律、法规、规章的事实、依据;

10

  9.3.1.5 当事人签名或盖章;

50

  3.10 时间:本标准所称的时间要具体到年、月、日、时、分。

证据部分

  11.1.6 送达人签名;

2.基本事实清楚但执法文书对违法事实的描述不够清楚,尚未影响对案件作出正确处理的扣5分,影响案件正确处理的,扣10分。

  13.4
卷内文书可选择下列两种顺序排列:第一种顺序是行政处罚决定书和送达回证在前,其余文书按照办案时间顺序排列;第二种顺序是行政处罚决定书和送达回证在前,其余文书按照法律文书、证据文书、其他文书设置分类按序顺序。

证据部分

  7.5
经市政府批准,在适用行政处罚一般程序时,可在法律允许的范围内,简化文书和工作程序。

1.在作出行政处罚决定前,未依法预先告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由、依据和依法享有的陈述、申辩权或者要求听证的权利,不合格。

  10.3 行政处罚决定书:

  1. 卷内书写文书有用铅笔、圆珠笔或红墨水笔书写的,扣1分。

  2. 卷内文书应当有执法人员签名而未签名的,发现一处扣2分。

  7.4.6
主要法律文书的送达符合法定的时限、方式,案卷中必须有相应的回执;

特此通知。

  5.2 主要法律文书能够准确记载违法的时间、地点、情节、程度和后果;

2.
口审笔录。口审笔录没有举行口审的起止时间、地点、方式,未记载参加口审人员的基本情况,没有当事人陈述申辩情况以及当事人双方质证、辩论的情况,没有当事人最后陈述意见,没有审理人员、记录人、当事人审核后的签名或盖章和日期的,酌情扣1-2分。

  11.1.7 收件人员签名。

  1. 对外使用的一般执法文书未加盖行政执法机关印章的,扣2分。

  2. 对外使用的一般法律文书没有标明日期或标错日期的,扣2分。

  9.5.4.1 举行听证的起止时间、地点;

1.适用的法律、法规和规章应当准确、完整和有效。

  11 送达执行。主要法律文书有:送达回证。

2.
登记保存证据、查封扣押物品的处理不符合法定的期限要求;依法应当解除登记保存或查封的,未在法定的期限内及时解除、返还物品的,扣1分。

  4.1.4 主要法律文书中,印章使用符合规定;

分值

  9.3.4.1 当事人的名称(姓名);

主体部分

  10.3.6
作出行政处罚决定机关的名称及年、月、日(年、月、日以行政机关负责人批准或决定处罚的日期为准);

4.被请求人不同意调解的,制作不予立案通知书,并通知请求人。缺不予立案通知书的,扣5分,缺送达证的,扣2分。

  10.2.5 参加讨论人员的主要观点和意见;

  1. 案件办理的步骤和流程完整、规范。

  11.1.4
送达方式。代收送达、留置送达的应在备注中注明;公告送达应将公告文书归档入卷;邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中;

10

  7.4.2
作出行政处罚决定前必须告知当事人拟处罚的事实、理由和依据,并听取当事人的陈述和申辩;

联系人:专利管理司 关健

发文单位:北京市地方税务局

3.
依法应当移送其他行政机关处理的案件,未及时办理移送手续或没有移送记录的,扣1分。

  7.3
在形式上每一执法活动的内容、过程和结果都应当有相应的法律文书记载;

部分

  一、各单位应按照市局《转发北京市人民政府推进依法行政工作实施方案的通知》(京地税法[2000]292号)有关规范税务行政处罚行为的要求,认真学习《行政处罚法》和《处罚案卷标准》,并结合实际贯彻落实。

20

  4.2.3 主要法律文书中,被处罚主体使用全称,且前后一致。

2.案件办结后未制作结案审批表,并未有行政机关负责人签署的意见的,扣1分。

  12.1.2 案情;

6.
对已确定的处理意见,未经合法程序改变专利行政执法决定没有充分的法律或事实理由的,扣1分。

  附:《北京市行政处罚案卷标准》

调处专利侵权纠纷案件案卷评查标准

  8.2.3 审批意见。应有行政机关负责人同意销案的意见、签名及年、月、日。

评分细则

  9.1.2.2 检查(勘验)的时间、地点;

专利行政执法案卷评查办法(试行)

  7.4.3
符合听证条件的,在作出行政处罚决定前必须告知当人享有要求听证的权利;

1.案件事实部分认定清楚。

  9.1.1.1 询问起止的时间和地点;

5.行政相对人认定错误对其作出行政处罚决定的,不合格;行政相对人认定不当但未影响处理结果的扣5分,对处理结果有影响的扣10分。

  (北京市人民政府法制办公室发布 2000年7月1日实施)

1.不具有行政调解权的部门作出行政调解书或者作出与其职权不符法律文书的,不合格。

  9.5.5.2 听证的时间、地点和参加人情况;

  1. 开展调查取证后,没有制作案件调查笔录的,扣2分。

  2. 案件办结后未制作结案审批表,并未有行政机关负责人签署的意见的,扣1分。

  3. 案件办理符合法定时限要求。

  4. 收到处理请求书后,未在法定期限内立案的,扣2分。

  3.4法人:是指依法登记、领取法人营业执照的组织。

2.听证笔录。听证笔录没有举行听证的起止时间、地点、方式,未记载参加听证人员的基本情况,没有案件调查人员对违法行为的事实、证据、处罚依据和处罚建议的阐述,没有当事人陈述申辩情况以及调查人员与当事人双方质证、辩论的情况,没有当事人最后陈述意见,没有听证主持人、听证员、记录人以及听证当事人审核后的签名或盖章和日期的,酌情扣1-2分。

  9.5.2.3 当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利;

上述各项共计20分,扣完为止。

  13.5
破损文书应修补或复制。文书过小的应衬纸粘贴,文书过大的应折叠整齐。

15

  一般标准

第十六条
主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关应当向被评查单位书面反馈专利行政执法案卷评查结果,对优秀专利行政执法案卷的执法单位、执法人员给予表彰奖励;对专利行政执法案卷质量进步明显的执法单位、执法人员给予适当形式鼓励。

  9.5.1.3 当事人依法享有要求举行听证的权利及法定期限;

3.证据不充分,无法证明法律事件或行为的事实、情节、性质及后果的,扣1-4分。

  11.1 送达回证(适用于发生法律效力和具有法律意义文书的送达):

  1. 案件当事人提供的证据应当经质证,提取证据应当符合法定程序。

  9.3.4.4 行政机关印章及年、月、日。

1.应当有请求人请求调解的请求书,专利管理部门发出的意见陈述书,被请求人的意见陈述书,缺一项扣5分,本项共计15分。

  9.5.3.1 案由;

2.引用法律、法规、规章名称填写不规范、不完整的,扣2分。

  9.5.1.4 行政机关的名称、地址、印章及年、月、日。

分值

  为了深入贯彻《行政处罚法》,进一步提高本市行政执法水平,规范行政处罚案卷,根据《北京市人民政府推进依法行政工作实施方案》,我办在总结近几年案卷评查工作的基础上,结合《北京市行政处罚案卷评查标准》,制定了《北京市行政处罚案卷标准》,作为今后行政处罚案卷制作和评查的依据。现将《北京市行政处罚案卷标准》印发给你们,望各单位及时组织培训,本市今年7月1日以后发生行政处罚的案卷,执行本标准。

1.
现场检查(勘验)、调查取证时没有由2名以上持合法有效的行政执法证件的执法人员进行的,扣3分;执法人员未向当事人出示证件、表明身份,并未在执法文书上记载和确认的,扣2分。

  10.2.4 承办人员汇报案情;

责任编辑:ang

  9.1.2.6
被检查人拒绝签字或不在现场的,应在笔录中注明,由见证人或两名执法人员签名或盖章。

2.行政机关或授权组织超越法定职权实施行政处理的,不合格。

  5.3
卷内证据应当合法、有效,足以证明违法行为的性质、情节、程度和后果。

3、收到调解请求书后,未及时将请求书副本通过寄交、直接送交或者其他方式送达被请求人的,扣3分。

  3.12
基本标准:本标准所称的基本标准是指反映行政处罚案卷合法性的基本要素。包括主体、事实、适用法律和程序。

2.行政处罚预先告知书中有告知内容错误或者告知权利、期限不明确的,扣2分;行政处罚预先告知书告知处罚种类、罚款数额不明确的,扣2分。

  9.5.1.1
当事人违法事实和所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、目;

(二)执法人员是否具有执法资格;

  4.1.4.2 经市政府批准,行政处罚主体可以使用“行政处罚专用章”。

第十三条 案卷等次分为优秀、良好、合格和不合格四种。

  9.2.5 取证的依据;

5.被请求人同意调解的,制作立案通知书,并通知请求人(送达证)。缺立案通知书的,扣5分,缺送达证的,扣2分。

  4 主体合法

5.案件当事人认定错误对其作出行政处理的,不合格;案件当事人认定不当但未影响处理结果的扣5分,对处理结果有影响的扣10分。

  9.5.2.4 行政机关印章及年、月、日。

2.承办案件的人员应具备行政执法资格。

  9.3 先行登记保存证据文书

5.登记保存证据、查封扣押物品的处理不符合法定的期限要求;依法应当解除登记保存或查封的,未在法定的期限内及时解除、返还物品的,扣1分。

  9.3.4.3 执法人员、当事人签名或盖章;

3.案件当事人主体适格。

  10.1.3
违法事实。认定的违法事实、情节、后果、依据,及当事人的申辩意见;

  1. 处理决定书作出后,未及时结案的,扣1分。

  2. 案件办理符合执法规范要求。

  9.2.8.3 当事人拒绝签字的,应在清单上注明。

3.行政处罚的审查、决定应当完整、规范,有相应的文书记载;履行有关权利告知、听取陈述和申辩、听证等的程序要求。

  10.2 案件集体讨论记录:

评查内容和要求

  3.8
证据:主要包括书证、物证、视听资料、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录。

文书

  3.5
其他组织:是指合法成立,有一定组织机构和财产,但又不具备法人资格的组织。

第五条 案卷评查标准包括案件质量评查标准和文书材料立卷规范标准。

  4.2.1.3 在案卷中应有证明被处罚主体资格的材料。

案卷文书制作标准部分

  10.1.4
承办人意见。承办人员对该案处理适用的依据和意见、签名及年、月、日;

1.执法机关主体适格,实施行政调处行为符合法定职责权限。

  9.2.2 取证的事由;

2.
处理决定书等执法文书的送达不符合法定的方式、时限和程序,没有相应的送达回证,或未按规定送达并未提取当事人的签收凭证的,扣1-2分。

  3.2被处罚主体:是指实施违反行政法律、法规的行为,受到行政机关依法给予行政处罚的公民、法人或其他组织。

1.对当事人的基本情况、法律事件或行为发生的时间、地点的内容、情节、性质等未核实并未在执法文书上记载清楚的,扣5分。

  7.4.7 依法应当移送其他机关的案件,必须移送。

2.案件处理中未依法告知当事人依法享有的权利和期限的,扣3分。

  9.6 调查终结报告(可与案件处理呈批文书合并使用)

4.法律文书应在法定期限内送达;行政处罚的执行应有执行依据,符合法定权限和程序。

  为深入贯彻《中华人民共和国行政处罚法》,规范行政处罚案卷,根据《北京市人民政府推进依法行政工作实施方案》,市政府法制办制定了《北京市行政处罚案卷标准》(以下简称《处罚案卷标准》,京政法制监字[2000]29号),作为今后行政处罚案卷制作和评查的依据。现将此标准转发给你们,并结合我局的实际情况提出如下意见,请一并贯彻执行。

5.调查笔录等书证材料时间、地点记载不正确、前后不一致的,扣1-5分。

  4.2.1
被处罚主体必须是依法能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或其他组织:

2.行政机关或授权组织超越法定职权实施行政处罚的,不合格。

  4.2.2 被处罚主体必须是违法行为的当事人;

(七)行政执法行为是否明显不当;

  9.2.8.2 应有两名执法人员签名或盖章;

  1. 卷内文书应当有执法人员签名而未签名的,发现一处扣1分。

  1
适用范围。本标准适用于本市各级行政执法机关(包括经合法授权或委托的组织)按照行政处罚一般程序实施处罚的案卷。

附表2:

  9.5.4.2
听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人的姓名、性别、工作单位、职务、电话、住址等基本情况;

1.法律文书格式正确,形式规范。

  二、行政处罚案卷是处罚行为全面、客观的反映,它在很大程度上体现了执法机关和人员的执法水平。因此,各单位应在贯彻执行《处罚案卷标准》的同时,充分重视行政处罚在实体上和程序上的合法性、有效性,依据法律法规和市局有关文件进一步规范行政处罚的立案、调查取证、审查决定、送达执行等行为,完善处罚文书的立卷归档工作。

2.提取证据的方式和程序不合法的,扣4分。

  京政法制监字[2000]29号

30

  9.4.2 申请鉴定的时间及内容;

3.未经依法委托的组织或虽经依法委托但超越了委托的范围从事行政处理活动的,不合格。

  10.1 案件处理呈批文书:

主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关对不合格的案卷应督促整改。被评查单位应当在规定时间内进行整改,并书面报告整改措施和整改结果。

  9.5.5.1 案由;

2.承办案件的人员应具备行政执法资格。

  10.2.3 主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名及职务;

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